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Schulungsübersicht
Grundlagen der Compliance und der Verwaltung von Compliance-Risiken
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Compliance verstehen und die damit verbundenen Risiken
- Welche Bereiche sind wichtig?
- Wer sind die Stakeholder von Compliance Officers und Money Laundering Reporting Officers?
- Nichtkompliance-Risiken verstehen und mindern
Erstellung und Verwaltung eines Compliance-Risikomanagement-Frameworks
- Ein risikobasiertes Vorgehen verstehen
- Der Einfluss auf das Geschäft – positiv und negativ – durch die Erstellung eines Risikomanagement-Vorgehens
Compliance und Corporate Governance
- Was ist Corporate Governance?
- Wie interagiert es mit der Compliance?
- Wer sind die Stakeholder?
- Grundsätze der Corporate Governance
- Managementkomitees
- Kodizes und Richtlinien
- Corporate Governance und Vorbeugung von Finanzkriminalität
Compliance-Steuerungen und -Überprüfungen
- Was erwarten die Aufsichtsbehörden?
- Erstellung eines Compliance-Monitoring-Programms
Andere Aspekte der Finanzkriminalität
- Geldwäsche und Terrorfinanzierung – ein neuer Blick
- Betrug
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Datenschutz und Informationssicherheit
- Personenspezifische und sensible Informationen
- Datenschutzrichtlinien
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Bestechung und Korruption
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Andere Bereiche, die berücksichtigt werden müssen
- Auswirkungen des Brexit
- Marktmissbräuche und Insidergeschäfte
- Sanktionen
Finanzkriminalität im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei High-Net-Worth-Kunden
- Warum zielen Finanzkriminelle auf internationale Geschäfte, Offshore-Zentren und High-Net-Worth-Kunden?
- Welche sind die wichtigsten Risiken bei der Durchführung dieser Geschäftstätigkeiten?
Die Zukunft
- Wo liegen heutige Compliance- und Risikomanagement-Hotspots…?
21 Stunden
Erfahrungsberichte (2)
Der Trainer war hilfreich.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung